2024年10月23日晚，诺泰生物（688076）公告，公司及实际控制人之一赵德中于近日收到证监会《立案告知书》，根据《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定立案。

诺泰生物同时披露，经公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜。截至本公告披露日，公司尚未收到证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以证监会出具的结论为准。

上海久诚律师事务所许峰律师提示，综合目前信息，暂定在2024年10月24日之前买入诺泰生物股票，并且在2024年10月24日后卖出或继续持有股票的投资者，可准备发起索赔，索赔条件将根据调查进展调整，提醒投资者保持密切关注。

除了诺泰生物索赔案已经启动，天沃科技（002564）虚假陈述引发的投资者索赔案也还在持续推进。

天沃科技（002564）2024年半年报显示，截至本报告披露日，公司存在部分尚未结案的诉讼或仲裁事项。其中,就中小股东诉讼索赔事项，公司已收到法院发出的中小股东诉讼索赔通知108起，涉案金额共计1,380.99万元，未收到代表人诉讼索赔通知，且截至本公告披露日尚未收到正式判决结果。此外，公司亦已收到由部分中小股东委托的律师直接向公司发出的律师函，涉及中小股东63人，涉

及索赔金额共计1,275.49万元。

许峰律师代理的部分天沃科技投资者索赔案已在苏州市中级人民法院开庭。律师团队还在继续后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。

2023年12月28日，天沃科技（002564）公告，公司收到证监会出具的《行政处罚决定书》，经查明，当事人存在以下违法事实:

一、天沃科技定期报告存在虚假记载

天沃科技2017年虚增收入9.07亿元，占当期记载的营业收入绝对值的8.72%;虚减利润0.80亿元，占当期记载的利润总额绝对值的29.91%。2018年虚增收入19.71亿元，占当期记载的营业收入绝对值的25.59%;虚增利润3.27亿元，占当期记载的利润总额绝值的162.52%。2019年虚增收入23.90亿元，占当期记载的营业收入绝对值的22.17%;虚增利润3.53亿元，占当期记载的利润总额绝对值的199.88%。2020年虚减收入13.77亿元，占当期记载的营业收入绝对值的17.85%;虚减利润2.60亿元，占当期记载的利润总额绝对值的15.55%。2021年虚减收入8.82亿元，占当期记载的营业收入绝对值的12.95%;虚减利润1.08亿元，占当期记载的利润总额绝对值的12.61%。

二、天沃科技未按规定披露关联交易

(一)非经营性资金占用

相关资金往来属于关联交易，且无商业实质，构成非经营性资金占用，天沃科技未按规定及时披露，也未在相应的定期报告中予以披露。截至2020年12月31日，上述关联方对天沃科技的非经营性资金占用余额为165,531.11万元。

(二)其他关联交易

相关交易构成关联交易，金额占最近一期经审计净资产绝对值的33.21%，占当期记载的净资产绝对值的45.92%。天沃科技未按规定及时披露，也未在相关定期报告中披露。

三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合以上违法事实，根据证券法规定，在2017年4月28日到2023年4月28日之间买入天沃科技股票，并且在2023年4月28日后卖出或继续持有股票的投资者，目前还可发起索赔。